ODI境外投资备案 - 企业境外直接投资合规备案服务
ODI BASIC REQUIREMENTS
ODI基本要求
01/ 公司条件
境内公司最好成立满1年以上
02/ 审计报告
独立第三方会计事务所出具的最近一年审计报告且不能出现亏损
03/ 净资产
净资产回报率高于5%，越高越好
04/ 负债率
资产负债率低于70%，越低越好
05/ 资金来源
股东背景、资金来源必须真实、合法
ODI ICP FILLING PROCESS
ODI备案流程
主要投资方式
境外新设公司
境内投资主体在境外设立子公司
境外并购公司
境内投资主体在境外收购目标公司
境外投资项目发改委备案范围与备案机关
投资主体是中央管理企业
备案机关是国家发展改革委
投资主体是地方企业
（中方投资额3亿美元以上）
备案机关是国家发展改革委
投资主体是地方企业
备案机关是投资主体注册地
的省级政府发展改革部门
国家对于境外投资项目出具了相应的指导意见明确将境外投资项目分成了鼓励开展、限制开展和禁止开展三类情况
鼓励类
基础设施行业类投资
产能和装备行业类投资
高新技术和先进制造行业类投资
能源资源行业类投资
优势产能、优质装备和技术标准输出类投资
服务类投资
限制类
地产、酒店、影城、娱乐业体育俱乐部等境外投资
不符合投资目的国环保、能耗安全标准的境外投资
境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台
禁止类
运用我国禁止出口的技术、工艺产品的赌博业、色情业等
我国缔结或参加的国际条约明令禁止的危害国家利益和安全的
其他危害或可能危害国家利益和国家安全的境外投资
SERVICES INCLUDE
服务包含
收集所需资料
向商务部以及发改委提交申请ODI(2个工作日)
商务部以及发改委进行预审(7个工作日)
修改补充资料(如需)(7个工作日)
商务部以及发改委进行审核(7个工作日)
审核通过后提交最终版本资料到商务部以及发改委(7个工作日)
税商务部以及发改委进行审批(7个工作日)务局办理
颁发ODI证书(1 个工作日)
注：企业应在收到证书2年在境外开展投资
REQUIRED MATERIALS
所需材料
投资主体营业执照、境外投资最终目的地企业中英文名称
境内公司章程及历次章程修正案
追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图（可提供模板）
境内公司有权签字人的证件复印件（身份证）
投资主体最新经审计的财务报表
境外投资备案表（可提供模板）
对外投资-董事会决议（可提供模板）
可行性研究报告（可提供模板）
境外投资真实性承诺书（可提供模板）
投资环境分析（可提供模板）
资金来源说明
对外投资设立企业或并购相关章程
银行存款证明
合资方的基本信息
资金用途说明（可提供模板）
企业征信报告
无投资协议情况说明（可提供模板）
注：以上文件均需加盖公章及签字的扫描件，因各审批机构要求不同如需额外材料再补充。
DELIVERY DOCUMENTS AND POLICY BASIS
交付文件及政策依据
商务部核发《企业境外投资证书》
《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)
《对外投资备案(核准)报告暂行办法》(商合发[2018]24号)
《对外投资备案(核准)报告实施规程》(商办合函[2019]176号）
发改委核发《境外投资项目备案通知书》
《企业境外投资管理办法》(国家发展和改革委员会令第11号)
外管局核发《境外直接投资外汇登记证》
《境内机构境外直接投资外汇管理规定》(汇发[2009]30号)
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